Módulos Profissionais NCFM Há 13 módulos dentro de Módulos Profissionais NCFM: Módulo de Mercado de Valores (Básico) Este módulo desenvolve-se no Módulo de Iniciantes de Mercado Financeiro. Ele discute as questões relativas a diferentes áreas de mercado de valores mobiliários em maior profundidade e detalhe do que o Módulo de Iniciantes de Mercado Financeiro. Além disso, o curso ajuda a compreender a estrutura do mercado de valores mobiliários, o quadro regulamentar e os princípios básicos de finanças corporativas. Detalhes sobre o Módulo Por que deve tomar este curso Para compreender os vários produtos, participantes e as funções do mercado de valores mobiliários. Compreender o mercado de valores mobiliários do governo. Conhecer o quadro regulamentar do mercado indiano de valores mobiliários. Quem se beneficiará deste curso Estudantes Investidores Empregados de Corretor e Sub-corretores Depositário Empregados Particulares Empregados de Fundos de Investimento Empregados de Pesquisa Casas / Analistas / Pesquisadores Empregados de BPOs / Empresas de TI Qualquer pessoa que tenha interesse no Mercado de Valores Mobiliários Perguntas: 60 Máximo de pontos: 100, Pontuação: 60 (60). Há marcação negativa para respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Mercado de Valores na Índia - Uma Visão Geral Mercado de valores mobiliários e sistema financeiro Produtos, participantes e funções Mercado primário Mercado secundário Mercado de derivados Reguladores Intercâmbios Depositários Corporações de compensação Quadro regulamentar Reformas. Mercado Primário Construção de livros Rating de crédito Banco de Mercadorias IPOs On-line Questões de Demat Colocação privada Portais virtuais da dívida ADRs / GDRs Outros regulamentos Edições públicas Edições do euro Questões da dívida Veículos de investimento coletivos viz. MFs, VCFs, CISs. Listagem de membros do mercado secundário Mecanismo de negociação e liquidação Tecnologia Regras de negociação - Insider Trading Práticas comerciais desleais Retiradas Compra de volta Volume de negócios Capitalização de mercado Preços Liquidez Custos de transação Gestão de risco Índices. Mercado de Valores do Governo Mercado de dívida indiana Mercado primário Mercado secundário-NDS NDS-OM CCIL Mercado de dívida grossista (WDM) segmento da NSE. Derivados Mercado Produtos, Participantes e funções Mecanismo de negociação Adesão Especificação do contrato Clearing amp Liquidação Juros abertos Taxa de juros implícita Volatilidade implícita Gestão de risco Derivativos de dívida. Regulatory Framework Legislations Regras e regulamentos Contabilidade e tributação. Matemática e Estatística Medidas de tendência central Análise fundamental e técnica Análise das demonstrações financeiras. Corporate Finance Custo de capital Capital budgeting Estrutura de capital Time value of money. Detalhes sobre o Módulo Por que um curso deve ser feito Para compreender as operações de negociação do mercado de capitais da NSE. Compreender os processos de compensação, liquidação e gestão de riscos. Conhecer os critérios de elegibilidade para candidatar-se à NSE. Para aprender os outros aspectos regulatórios importantes. Quem se beneficiará deste curso Empregados de Corretoras e Sub-Corretores Estudantes Professores Empregados de BPO / Empresas de TI Investidores Qualquer um que tenha interesse nas operações da Bolsa Número de questões: 60 Máximo de notas: 100, Pontuação: 50 (50) É a marcação negativa para respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Uma Visão Geral do Mercado de Valores da Índia Segmentos de mercado, Principais indicadores do mercado de valores mobiliários, Produtos e participantes, Segmentos de mercado e seus produtos, Reformas nos mercados de valores indianos Negociação de membros Corretores de ações, Declaração de inadimplente, Pessoas autorizadas, Sub-corretores, Relações entre corretor-clientes, Relações entre sub-corretores e clientes, Célula de serviços de investidores e arbitragem, Código de propaganda Introdução de negociação, Sistema NEAT, Tipos de mercado, Hierarquia de usuários do sistema de negociação, Banco de dados local Fechamento, Saída do aplicativo, Tela limpa, Invocando uma tela de consulta, Gerenciamento de pedidos, Gerenciamento comercial, Mercado físico limitado, Sessão de negociação em bloco, Mercado de dívida de varejo (RDM), Informações comerciais baixadas para membros, Corretagem na Internet , Protocolo de aplicação sem fio (wap), Instalação de computador a computador (ctcl) Clearing and Settlement Introdução, Terminologia chave usada no processo de compensação e liquidação, Ciclo de transação, Agências de liquidação, Processo de compensação e liquidação, SEBI (proibição de insider trading), regulamentação, 1992, SEBI (proibição de práticas comerciais fraudulentas e injustas relativas a, mercado de valores mobiliários, ), 2003, Ato de depositários, 1996, Ato de contrato indiano, 1872, Ato de imposto de renda, 1961 Conceitos Fundamentais de Avaliação Valor de tempo do dinheiro Compreensão das demonstrações financeiras. Derivatives Market (Dealers) Módulo Derivados são conhecidos por estar entre os instrumentos financeiros mais poderosos. O mercado indiano de derivativos de ações tem registrado um enorme crescimento desde o ano 2000, quando os derivados de ações foram introduzidos na Índia. Este módulo fornece insights sobre diferentes tipos de derivativos de ações, sua negociação, compensação e liquidação eo quadro regulamentar. Detalhes sobre o Módulo Por que um deve tomar este curso Para aprender o básico do mercado de derivativos Para entender o uso de produtos derivativos em especular, hedging e arbitraging Aprender a negociação, compensação, Contabilísticas e tributárias relacionadas a derivativos patrimoniais. Quem se beneficiará deste curso Estudantes Corretores de Bolsa e Sub-Corretores de Derivativos Custodiantes e Empregados de Fundos de Investimento Individual Investidores individuais, bem como High Networth Individuals (HNIs) Gerentes de Carteira Instituições Financeiras Qualquer pessoa que tenha interesse nas operações da Bolsa Duração: 120 minutos Não De perguntas: 60 Marcas máximas: 100, Marcas de passagem: 60 (60) Há marcação negativa para respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 3 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Introdução a Derivativos Tipos de Contratos Derivativos, Histórico de Derivativos Financeiros Mercados, Participantes em Mercado Derivativo, Função Econômica do Mercado de Derivativos. Entendendo as taxas de juros e os índices de ações Entendendo as taxas de juros, entendendo o índice de ações, a importância econômica dos movimentos do índice, as questões de construção do índice, os atributos desejáveis de um índice, as aplicações do índice. Contratos Futuros, Mecanismo e Preços Contratos a Prazo Limitações de mercados a termo, Introdução a Futuros, Distinção entre Futuros e Contratos de Futuros, Futuros de Terminologia, Negociação de Subjacentes versus Negociação Futuros de Ações Únicas, Futuros de Futuros, Futuros de Preços. Aplicação de Contratos Futuros Compreendendo Beta, Ilustração Numérica de Aplicações de Futuros de Ações Opções Contratos, Mecanismos e Aplicações Terminologia de Opções, Comparação entre Futuros e Opções, Pagamentos de Opções, Aplicação de Opções Preços de Contratos de Opções e Letras Gregas Variáveis que afetam o Preço Opcional, Merton Modelos de Opção de Preços (BSO), Contratos de Negociação de Contratos de Derivados Futuros e Opções do Sistema de Negociação, Trader Workstation, Futuros e Opções Instrumentos de Mercado, Critérios de Ações e Índice Elegibilidade para Negociação, Compensação e Liquidação de Clearing Entidades, Procedimento de Liquidação, Gestão de Risco, Sistema de Margem Estrutura Reguladora Lei de Contratos de Valores Mobiliários (Regulamentação) de 1956, Lei de Valores Mobiliários e Câmbio da Índia de 1992, Regulamento de Negociação de Derivativos, Ajustes para Ações Corporativas Contabilidade de Derivativos Contabilidade de Futuros, De Transacções Derivadas em Títulos Módulo de Mercado de Dívida (Básico) FIMMDA-NSE Este módulo explica em termos simples os conceitos básicos de diferentes tipos de instrumentos de dívida (G-secs, T-bills, CPs, Bonds e CDs) Mercado de dívida indiana, seus vários componentes, o mecanismo de negociação de instrumentos de dívida em bolsas de valores, avaliação de títulos e assim por diante. Detalhes sobre o Módulo Por que um deve tomar este curso Para compreender as características fundamentais dos instrumentos de dívida. Compreender a negociação dos instrumentos de dívida no Segmento NSE-WDM. Conhecer os aspectos regulatórios e processuais relacionados ao mercado de dívida. Para aprender os conceitos de avaliação de obrigações, curva de rendimentos, bootstrapping e duração. Quem se beneficiará com este curso Alunos Professores Dívida Distribuidores de Mercado Empregados de Empresas de BPO / TI Qualquer pessoa que tenha interesse no Mercado de Renda Fixa Duração: 120 minutos Nº de questões: 60 Máximo de notas: 100, Nota: 60 (60) Marcação de respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Instrumentos de Dívida Conceitos básicos de instrumentos de dívida Mercados de Dívida Indianos Diferentes tipos de produtos e participantes Mercado secundário para instrumentos de dívida Títulos da Administração Central: Obrigações Processo de emissão primária Participantes em mercados de obrigações governamentais Constituinte Contas SGL Conceito de Negociantes primários, Das negociações no G-Secs Clearing corporation Negociado Sistema de Negociação Liquidity Adjustment Facility (LAF). Títulos do Governo Central: Letras do Tesouro Processo de emissão Rendimentos de corte Investidores em T-Bills Atividade de mercado secundário em T-bills. Obrigações do governo estadual Défice fiscal bruto dos governos estaduais e seu volume de financiamento, taxas de cupom e padrão de propriedade de títulos do governo estadual. Call Money Markets Participantes nos mercados de chamadas Taxas de chamadas Dívida Corporativa: Obrigações Segmentos de mercado Processo de emissão Gerenciamento de problemas e construção de livros Termos de emissão de debêntures Classificação de crédito. Commercial Paper amp Certificado de Depósitos Diretrizes para CP Classificações de Rating de Emissão para CPs Crescimento no mercado de CP Imposto de selo Certificados de depósito. Repos Repo rate Cálculo de montantes de liquidação em operações de Repo Vantagens de Repos Questões recentes no mercado de repo na Índia Transações de mercado secundário em Repos Repo contabilidade. Índices de Mercado de Obrigações e Benchmarks I-Bex: Índice de obrigações soberanas NSE-MIBID / MIBOR Mecanismo de Negociação no NSE-WDM Descrição do sistema de negociação WDM da NSE Tipos de ordens e condições Entrada de ordens no mercado negociado De corretagem. Aspectos Regulatórios e Processuais G-Sec Act 2006 Regulamentos SEBI (Emissão e Cotação de Títulos de Dívida) de 2008 e Práticas e Procedimentos de Mercado Valorização de Obrigações Valorização de Obrigações Juros Acumulados Rendimento Rendimento ponderado YTM de uma carteira Rendimento realizado Relação Rendibilidade / Term Estrutura das Taxas de Juros Curva de Rendimento Bootstrapping Metodologias alternativas para estimar a curva de rendimentos Teorias da estrutura a termo das taxas de juro Duração Introdução e definição Cálculo da duração de um cupão pagando obrigações Duração da computação em datas diferentes das datas de cupão Duração da Ru Ponto base Duração da carteira Limites de duração Renda Fixa Derivativos Conceito de derivativos de renda fixa Mecanismo de contratos de taxa de juros Swaps de taxa de juros Módulo de Operações de Depósito NSDL Um depósito eficiente é fundamental para o funcionamento eficiente do mercado de capitais. Este módulo fornece uma visão profunda sobre o funcionamento do depositário e descreve as várias questões operacionais. Foi obrigado pelo National Securities Depository Limited (NSDL) (que é um dos depositários na Índia), que todos os ramos de participantes depositário deve ter pelo menos uma pessoa qualificada neste programa de certificação. Este módulo foi desenvolvido em conjunto pela NSE e NSDL. Detalhes sobre o Módulo Por que um deve tomar este curso Para entender o raciocínio para um depositário. Conhecer os serviços prestados por um depositário. Compreender os processos envolvidos no funcionamento de um depositante. Para entender o software de aplicação NSDL. Quem se beneficiará deste curso Pessoal do Depositário Participantes Estudantes Professores Banco Empregados Investidores Candidatos que procuram fazer carreira nas operações de depósito Qualquer pessoa interessada em obter conhecimento sobre as operações dos participantes depositários. Duração: 75 minutos Nº de questões: 60 Máximo de pontos: 100, Pontuação: 60 (60). Há marcação negativa para respostas incorretas. Os candidatos que assegurem 80 ou mais marcas no módulo de operações NSDL-Depository somente serão certificados como TRAINERS. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Visão geral do mercado de capitais Visão geral das leis e regulamentações relevantes do mercado primário e secundário e dos intermediários do mercado de capitais Visão geral do NSDL Estrutura organizacional do NSDL Características do sistema de depósito Estrutura legal Estatutos e regras de negócios do NSDL Conectividade Parceiros de Negócios da NSDL Os diferentes parceiros de negócios da NSDL, Procedimentos de união / etapas, serviços Registros e reconciliação, obrigações de ampères de direitos O software de aplicação NSDL, os requisitos de hardware dos parceiros de negócios, as normas de serviço, Beneficiários Membros de compensação e intermediários Indicação de amostragem de transmissão Desmaterialização e rematerialização Liquidação de acordo comercial Transferências fora do mercado Procedimentos de pagamento e de pagamento Liquidação de negócios e precauções Iniciativas da Internet por NSDL. MAPIN e TIN Análise de Investimentos e Gestão de Carteiras Análise de Investimentos e Gestão de Carteiras é um campo crescente na área de finanças. Este módulo visa criar uma melhor compreensão dos vários conceitos / princípios relacionados à análise de investimento e gestão de portfólio. Detalhes sobre o Módulo Por que um deve tomar este curso Para ter uma orientação prática para os princípios de investimento, preços e avaliação Para aprender as várias metodologias de análise financeira Quem se beneficiará deste curso Alunos de Gestão e Comércio Finanças Profissionais Funcionários com Tesouro amp Investment Divisão de bancos e instituições financeiras Qualquer pessoa interessada neste assunto Duração: 120 minutos Nº de questões: 60 Máximo de notas: 100, Nota: 60 (60) Há marcação negativa para respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a contar da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Objectivos das Decisões de Investimento Introdução Tipos de Investidores Restrições Objectivos dos Investidores. Mercados Financeiros Introdução, Mercados Primários e Secundários Negociação em Mercados Secundários Mercado Monetário Repos e Reverse Repos Mercado de Ações Mercado Comum de Valores Mobiliários Títulos de Renda Fixa Introdução-Tempo Valor do Dinheiro Taxas de Juros Simples e Compostas Taxas de Juros Real e Nominal Fundamentos Bond Fundamentos Bond Rendimentos Taxas de Juros Macaulay Duração e Duração Modificada Eficiência do Mercado de Capitais Introdução Eficiência de Mercado Saídas da EMH Análise Financeira e Avaliação Introdução Análise de Demonstrações Financeiras Rácios Financeiros (Razões de Retorno, Operacionais e de Rentabilidade) Valorização da Análise Técnica de Ações Ordinárias. Teoria da Carteira Moderna Introdução Diversificação e Riscos de Carteira Modelos de Equilíbrio: Os Modelos Multifactores CAPM: The Arbitrage Pricing Theory. Avaliação de Derivativos Introdução Adiantamentos e Futuros Opções de Compra e Venda Opções Futuras e Futuras Opção de Preços Black - Scholes Formula. Gestão de Investimentos Introdução Empresas de Investimento Gestão de Carteira Ativa vs. Passiva Custos de Gestão Cargos de Entrada / Saída e Taxas Valor Patrimonial Líquido Classificação de Fundos Outras Sociedades de Investimento Avaliação de Desempenho de Opções de Negociação Opções Estratégias de Negociação Módulo Existem vastas matrizes de estratégias disponíveis para opções de negociação. Este módulo discute os objetivos dessas estratégias e as condições sob as quais eles são bem-sucedidos. É aconselhável tomar o teste do Módulo de Mercados de Derivativos NCFM (Concessionários) que o tornaria familiarizado com os conceitos básicos do mercado de opções, antes de tentar este módulo. Detalhes sobre o Módulo Por que deve um tomar este curso Para aprender sobre as várias estratégias de opção. Para entender conceitos de recompensa. Compreender os objetivos e riscos de cada estratégia. Quem se beneficiará deste curso Professores Estudantes Comerciantes Investidores Empregados de BPOs / Empresas de TI Qualquer pessoa interessada no mercado de derivados Duração: 120 minutos Número de questões: 60 Máximo de notas: 100, Passando marcas: 60 (60) Respostas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Introdução às Opções Conceito de Opções e Opção Pagamentos de compradores e vendedores. Opção Estratégias As 22 estratégias de opções diferentes abrangidos são Chamada Longa, Chamada Curta, Chamada Longa Sintética, Colocação Longa, Colocada Curta, Chamada Coberta, Combinação Longa, Chamada Protetora, Coberta Colocada, Straddle Longo, Straddle Curto, Strangle Longo, Strangle Curto, Collar , Bull Call Spread Estratégia, Bull Put Spread Estratégia, Urso Call Spread Estratégia, Urso Put Spread Estratégia, Longo Chamada Borboleta, Curto Call Butterfly, Chamada Longa Condor, Curto Chamada Condor. O objectivo deste módulo é proporcionar aos iniciantes, bem como os comerciantes com conhecimentos teóricos e aplicados relativos ao comércio de commodities. O módulo é benéfico para aqueles que desejam prosseguir carreiras em empresas de corretagem que tratam de derivados de commodities. Este módulo foi desenvolvido em conjunto pela NSE e NCDEX. Detalhes sobre o Módulo Por que deve tomar este curso Compreender a diferença entre commodity e derivados financeiros. Conhecer o uso de futuros de commodities. Compreender o mecanismo de preços dos futuros de commodities. Para saber mais sobre a plataforma de negociação NCDEX, operações de compensação e liquidação. Conhecer o quadro regulamentar e os aspectos tributários do mercado de commodities. Quem se beneficiará deste curso Alunos Professores Comerciantes de Mercadorias Pesquisadores Empregados de Empresas de BPO / TI Qualquer pessoa interessada no Mercado de Mercadorias Duração: 120 minutos Nº de questões: 60 Máximo de pontos: 100, Pontuação: 50 (50) Marcação de respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 3 anos a partir da data do teste. 1.800 / - (Rúpias Mil Oitocentas Apenas). Introdução aos Derivativos Introdução aos Tipos de Derivativos, Produtos, Participantes e Funções Exchangetraded versus Derivados OTC. Aplicação de Futuros Amp opções Tipos de instrumentos (futuro, opções) - Basics e Payoffs Preços derivados de commodities Hedging, especulação e arbitragem Derivados de commodities Diferença entre commodity e derivativos financeiros Câmbio global e indiano de commodities Evolução do mercado de commodities na Índia. Plataforma NCDEX Estrutura da NCDEX Subscrição de capital Requisitos de capital Mercadorias negociadas na plataforma NCDEX Instrumentos disponíveis para negociação Preço de futuros de commodities Negociação Compensação, Liquidação e Gerenciamento de RiscoUtilização de futuros de commodities em hedging, especulação e arbitragem. Regulamentação Amplo aspecto tributário Regulamentação das bolsas de derivados sobre mercadorias Intermediários, reclamações dos investidores e arbitragem, Implicações do imposto sobre vendas. Módulo de Vigilância em Bolsas de Valores A vigilância efetiva é a condição sine qua non para o bom funcionamento do mercado de capitais. Este módulo foi desenvolvido de acordo com o desejo do Grupo Intercomercial de Vigilância de Mercado da SEBI de ter um programa de treinamento certificado. O módulo fornece insights sobre as questões de vigilância no mercado de ações. Transações. Detalhes sobre o Módulo Por que um deve tomar este curso Para compreender a importância do mecanismo de vigilância do mercado. Aprender o papel da vigilância na gestão de riscos. Para aprender as regras e regulamentos como a Lei Anti Lavagem de Dinheiro, SEBI (Proibição de Insider Trading) Regulamentos, etc Para entender o conceito de governança corporativa. Quem se beneficiará deste curso Pessoal de Vigilância dos Intercâmbios e Reguladores Diretoria de Compliance Estudantes e Professores Qualquer pessoa interessada no mercado de valores mobiliários Duração: 120 minutos Nº de questões: 50 Máximo de pontos: 100, Passando marcas: 60 (60) Para respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Introdução Importância da vigilância nas bolsas de valores Mecanismo de vigilância do mercado Investimento básico Matemática Retorno e risco, Análise fundamental, Análise das demonstrações financeiras, Custo do capital, Estrutura de capital, Orçamento de capital, Valor temporal do dinheiro Índice de mercado. Regulamentos de SEBI (Sociedades de corretagem e Sub Brokers) de 1992, Regulamentos de SEBI (Proibição de Insider Trading) de 1992, SEBI (Aquisição Substancial), Lei de Regulação de Contratos de Valores Mobiliários de 1956 e Regras de 1957 De Ações e Aquisições), os Regulamentos SEBI (Proibição de Práticas Comerciais Fraudulentas e Desleais) de 2000, a Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro de 2000, o Código de Ética Corporativo. Investigação, vigilância e gestão de riscos Análise e investigação preliminares, actividades de vigilância - vigilância online e offline e verificação de rumores, medidas de contenção de riscos. Módulo de Governança Corporativa Para criar confiança entre os investidores, é imperativo adotar as melhores políticas e práticas de governança corporativa. Reconhecendo esta necessidade, este módulo procura transmitir conhecimentos sobre a evolução da governança corporativa na Índia. Também discute importantes conceitos relacionados à governança corporativa e ao marco regulatório que a governa. Este módulo foi desenvolvido em conjunto pela NSE eo Instituto de Secretários de Empresas da Índia (ICSI). Detalhes sobre o Módulo Por que deve tomar este curso Para compreender a evolução da governança corporativa na Índia. Compreender a cláusula 49 do contrato de listagem. Conhecer os requisitos de divulgação e divulgação de informações para as empresas. Quem se beneficiará deste curso Pessoal Gerencial de Empresas Estudantes e Alunos do Instituto de Secretários de Empresas da Índia (ICSI) Qualquer pessoa interessada na área de Governança Corporativa Duração: 90 minutos Nº de questões: 100 Máximo de pontos: 100, Passando Marcas: 60 (60) Há marcação negativa para respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Evolução da governança corporativa Evolução da governança corporativa na Índia e no exterior Disposições relativas à governança corporativa no contrato de listagem Governança e independência do conselho Sistemas de administração de sistemas de auditoria. Divulgação Requisitos de divulgação Requisitos de relatórios Transações com partes relacionadas. Conformidade Cumprimento das condições do contrato de cotação em relação à governança corporativa. O material de estudo deste módulo está disponível nos seguintes escritórios da ICSI: A. ICSI-Centro de Pesquisa Corporativa e Treinamento de Treinamento No. 101, Setor 15, Área Institucional, CBD Belapur, Navi Mumbai 400614 Telefone - 27577814 - 16, Extn. 406. Fax no. 27574384 email ccrticsi. edu. Ccrtvsnl. B. Conselho Regional Indiano Ocidental (WIRC) do ICSI 13 Jolly Makers Chambers - II, Primeiro Andar, Nariman Point, Mumbai 400021 Telefone 22047569, Pessoa de Contato: Mr. Mani Fax No. 22850109 email. Help. sap. com help. sap. com Módulo de agentes de conformidade (Corretores) Os agentes de conformidade das corretoras precisam ter um conhecimento abrangente e uma compreensão adequada dos atos que regulam o mercado de valores mobiliários na Índia, regras e regulamentos da bolsa, procedimentos de listagem, Para cumprimento. O módulo Compliance Officers (Brokers) aborda essa necessidade. Os interessados em fazer o teste neste módulo precisam se referir ao manual SEBI, regras relevantes, regulamentos, atos, circulares, etc, conforme o currículo. Observe que nenhum material de estudo é fornecido para este módulo. Detalhes sobre o Módulo Por que deve tomar este curso Para compreender os estatutos relativos ao mercado de valores mobiliários. Para saber mais sobre as regras, regulamentos e bye-leis das trocas. Compreender as diretrizes SEBI. Quem se beneficiará deste curso Responsáveis de Compliance Estudantes de Colégios de Direito Candidatos interessados em fazer a sua carreira como Compliance Officer / Legal Officer no mercado de valores mobiliários Duração: 120 minutos Número de questões: 60 Máximo de pontos: 100, Há marcação negativa para respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Definição, Estabelecimento do SEBI, Poderes e funções do Conselho, Penalidades e adjudicação, Estabelecimento, jurisdição, autoridade e procedimento do tribunal de apelação. Definição, Contratos entre membros de bolsa de valores reconhecida, nomeados SEBI nos órgãos de administração de bolsa de valores reconhecida, Obrigação de o órgão dirigente tomar medidas disciplinares contra um (a) Membro, se assim for dirigido pelo SEBI, Livros de conta e outros documentos a serem mantidos e preservados por cada membro de uma bolsa de valores reconhecida, Auditoria de contas de membros, modo de inquérito, Retirada de reconhecimento, Apresentação de relatório anual, De publicação de estatutos para críticas, requisitos relativos à cotação de valores mobiliários em bolsa de valores reconhecida, Requisitos relativos à cotação de unidades ou qualquer outro instrumento de um sistema de investimento colectivo numa bolsa de valores reconhecida. Regulamentos de SEBI (Corretores de Bolsa e Sub-corretores), 1992 Definições, Registro de corretores e sub-corretores, Registro de membros de negociação e compensação, Responsabilidades e obrigações gerais, Inspeção e procedimento em caso de incumprimento Circulares, Normas NSE, NSCCL, SEBI e MoF, conforme exigido de tempos em tempos, NSE Regulamento, Regulamentos e Regulamentos, Normas NSCCL, Regulamentos e Regulamentos SEBI Regulamento SEBI (Proibição de Práticas Comerciais Fraudulentas e Desleais Relacionadas ao Mercado de Valores), 2003 , Regulamentos de SEBI (Protetores de Carteira), 1993, Regulamentos de SEBI (Protetores), 1993, Regulamentos de SEBI (Ombudsman), 2003 Módulo de Compliance Officers (Corporates) Os oficiais de conformidade de qualquer empresa precisam ter Conhecimento adequado dos requisitos legais e regulamentares para a realização dos negócios dessa empresa. Um bom conhecimento destes ajuda a organização a aderir aos padrões de conformidade exigidos. O módulo Compliance Officers (Corporates) testa os candidatos em seu conhecimento das regras, regulamentos e diretrizes relevantes que governam as empresas, como a Lei de Sociedades. Aqueles de vocês, interessados em fazer o teste neste módulo precisam se referir à Lei de Sociedades, SC (R) A, Lei Depositários, etc, de acordo com o currículo. Observe que nenhum material de estudo é fornecido para este módulo. Detalhes sobre o Módulo Por que um deve tomar este curso Para entender o Companies Act, 1956. Para saber sobre as disposições do contrato de listagem. Conhecer a Lei de Regulamentação dos Mercados de Valores Mobiliários, de 1956. Quem se beneficiará deste curso Diretores de Compliance Estudantes de Colégios de Direito Candidatos interessados em fazer carreira como Compliance Officer / Legal no mercado de valores mobiliários Duração: 120 minutos Nº de questões: 60 Marcas máximas: 100, Marcas de passagem: 60 (60) Há marcação negativa para respostas incorretas. Validade do certificado: Para os candidatos aprovados, os certificados são válidos por 5 anos a partir da data do teste. 1.500 / - (Rúpias Mil Mil Cem Apenas). Lei de Sociedades de Capital, 1956 Constituição de Sociedade, Prospecto, Atribuição e emissão de acções, Capital social e debêntures, Gestão e Administração, Liquidação de Valores Mobiliários 1996 Definições, Direitos e obrigações dos depositários, participantes, emitentes e beneficiários efectivos, Inquérito e inspecção, Penalidade, Disposições diversas ao abrigo da Securities and Exchange Board of India (Acções substanciais de aquisição de acções e aquisições), 1997. Poder do Conselho de concessão de isenção, Divulgações de participação e controle em uma empresa listada, aquisição substancial de ações ou direitos de voto e aquisição de controle sobre uma empresa listada, aquisições de fiança, investigação e ação por diretrizes Diretrizes da SEBI (DIP) Diretrizes da ESOS de acordo com as Diretrizes SEBI (ESOS e ESPS), 2000 Conformidade com as disposições do contrato de registro Cláusula 49 do contrato de listagem - para Governança Corporativa, Cláusula 41 do contrato de listagem - para informações limitadas, De Divulgação de Informações Relevantes. Para informações adicionais, gentilmente olhar para a cláusula 16, 35 e 40 (A) do acordo de listagem. Conformidade com diretrizes de construção de livros para captação de recursos por meio de emissão pública. Conhecimento das diretrizes da SEBI relacionadas ao levantamento de recursos por meio de instrumentos de dívida. A segurança da informação é de vital importância no ambiente corporativo, onde uma grande quantidade de informações é processada pelas organizações no dia-a-dia. Uma auditoria de segurança de informações é uma das melhores maneiras de determinar a segurança das informações de uma organização. This module has been developed for those involved with or interested to know about information security related issues in the financial markets. On successful completion of both the parts of this module, candidates are provided with a Certified Information Security Auditor for Financial Markets certification. This module has been jointly developed by NSE and the iSec Services Pvt. Ltd. (iSec). Details about the Module Why should one take this course To understand the regulatory, legal and compliance issues in information security for financial markets. To know the provisions for business continuity plan. To understand the security management practices and physical and environmental security. Who will benefit from this course Students People working with the IT and security related department with the Brokers/Sub-brokers Employees of IT companies/BPOs Bank employees Compliance officers Duration: 120 minutes per module (Part 1 amp Part 2) No. of questions: 90 in each module (Part 1 amp Part 2) Maximum marks: 100, Passing marks: 60 (60) for each module (Part 1 amp Part 2) There is negative marking for incorrect answers. Certificate validity: For successful candidates, certificates are valid for 2 years from the test date. 2,250/- (Rupees Two Thousand Two Hundred and Fifty Only) each for Information Security Auditors Module (Part 1) and Information Security Auditors Module (Part 2). Information Security Auditors Module (Part-1) Regulatory, Legal amp Compliance Issues in Information Security for Financial Markets The different rules and regulations pertaining to the Securities Market as per the SEBI Manual, Rules, regulations and bye-laws of NSEIL and NSCCL, The IT Act 2000, Indian Copyright Act 1957, SEBI Act and its regulations pertaining to information security, RBI regulations for information security. Business Continuity Planning and Access Control Business impact analysis Types of business continuity Testing and revising the plan Access control principles, objectives, and techniques Usage and importance of logical and physical access controls, Access control devices, methodologies and models. Information Security Auditors Module (Part-2) Application Security, Communications and Operations Management Security in databases, System development Concepts of security in client-server architecture and of web application security, Security in communications, operations and E-mails Physical amp Environmental Security and Security Management Practices amp Risk Analysis Physical security threats and measures, Microcomputer physical security, Objectives of security management practices, Principal of risk management and Basic concepts of ISO 27001. Contact details of iSec Services Pvt. Ltd. Delhi: B 1/1810, Vasant Kunj, New Delhi - 110070, Telefax: (011) 26123369, Email: contactusisec. co. in Mumbai: B 102, Patliputra CHS, 4, Bunglows, Mumbai - 400053, Telefax: (022) 26300209, URL:isec. co. in /isectrain Recently Viewed QuotesNSE to offer European-style stock options from today BS Reporter Mumbai Jan 03, 2011 12:38 AM IST In order to attract higher volumes, the National Stock Exchange (NSE) will replace American-style stock options with European-style contracts with effect from Monday. All stock option contracts expiring on or after January 27 will follow the European style. Positions in European-style options can be settled only on the day of expiry, whereas American-style options can be squared off before the expiry date, too. While options are quite popular with investors due to their limited downside, stock options have proved to be a laggard in the Indian equity markets due to a number of illiquid counters, say market players. Also, the delivery-based volumes are 15-20 per cent of the daily average in the Indian equity markets. European-style stock options usually go well with cash-settled derivatives, the system currently followed by NSE. ldquoThey reduce the overnight risk for uncovered sellers of stock options. But they can be termed as just an experiment before they really take off, rdquo J R Verma, professor of finance at Indian Institute of Management, Ahmedabad, told Business Standard. The expiry date of a stock option specifies when the contract will become void. European-style stock options are only exercisable on the expiry date, cutting the overnight risk of volatility in the underlying asset for sellers. American-style stock options are exercisable any time before the expiry date, the reason traders are afraid to take positions on NSE, as volumes show. If NSErsquos volumes rise after the shift to European-style stock options, its liquidity pool will widen. It will also be able to retain tradersrsquo attention and will not be vulnerable to losing derivatives volume to the Bombay Stock Exchange, as anticipated after the latter launches physical settlement in derivatives. What optionbingo is about optionbingo provides suite of tools trading tips related to options strategies, NIFTY Intraday Trading. Os usuários registrados no site podem pesquisar e construir estratégias de opções negociáveis. Essas estratégias de opções são criadas pela combinação de várias opções de ações ou índices disponíveis para negociação em bolsas de valores. Os usuários também podem procurar por ações individuais ou opções de índice. Três principais ferramentas disponíveis são: ndash StrategyFinder Os usuários podem pesquisar estratégia de opções com base em parâmetros especificados. As estratégias dos resultados da pesquisa podem ser escolhidas e visualizadas. Os usuários também podem atualizar estratégias selecionadas. StrategyBuilder ndash Users can build their own strategies by searching options and then combining selected options BingoBrowser ndash Users can search for individual stock/index options based on parameters specified. Nifty Dicas ndash Este pacote é projetado para NIFTY curto prazo posicionais comerciantes. O relatório NIFTY com metas e stop-loss é carregado até domingo às 2:00 PM. Can be used by traders interested in NIFTY Options, Futures or Options Strategies Options Tutorial ndash This package can be used by traders who want to learn options trading. Content includes lots of examples from Indian market context and includes concepts which are generally not included in popular text books. Complex topics are explained in easy manner Intraday Trading System ndash This package is designed for intraday traders. Os sinais Buy / Sell são gerados na tela durante horas do mercado. Este é um sistema de comércio baseado em algo que usa técnicas analíticas estatísticas para analisar a demanda em tempo real e situação de oferta do estoque e identifica oportunidades de compra / venda / saída. Outra característica deste sistema é que ele tem inbuilt arrastar parar gestão de perda para que você não perder o lucro que você merece. Não há necessidade de baixar qualquer software. Um serviço premium de comerciante para comerciante. Para obter mais informações, consulte as seções de ferramentas ou entre em contato conosco. What all exchanges are covered in the website Currently we are covering only National Stock Exchange of India (NSE) Are the strategies and prices displayed on the web-site are real time For Intraday system package prices are near real-time. Para as estratégias de opções, os preços dos pacotes são atualizados e as estratégias de opções são geradas a cada quinze minutos durante as horas de mercado. Em que momento do dia estratégias de estratégias de banco de dados obtém atualizações Cada quinze minutos preços de opções são baixados e estratégias de opções são geradas durante o horário de mercado. É o preço fixo pelo qual o proprietário (comprador) da opção CALL pode comprar o activo subjacente do vendedor da opção, independentemente do preço actual do activo subjacente. Exemplo, se o preço de exercício da opção Reliance CALL for 1300, isso significa que o comprador desta opção pode comprar o estoque da Reliance em 1300, mesmo que o preço de mercado atual da ação seja maior (digamos 1500). No caso de opções de venda, o preço de exercício é o preço pelo qual o proprietário (comprador) da opção PUT pode vender o activo subjacente ao vendedor da opção, independentemente do preço actual do activo subjacente. Exemplo, se o preço de exercício da opção Reliance PUT é de 1300, isso significa que o comprador desta opção pode vender o estoque da Reliance a 1300, mesmo que o preço de mercado atual do estoque seja menor (digamos 1100). O que é um prêmio O valor a ser pago pelo comprador da opção ao escritor da opção (vendedor) por possuir a opção. O valor do prêmio é determinado pelo mercado pela demanda e oferta. It is also influenced by the price movement of the underlyer (stock, index etc). O que é um tamanho de lote As opções são negociadas em lotes pré-definidos. For example if you want to buy NIFTY options you have to buy in lots. In case of NIFTY, 1 lot 50 contracts. Você pode negociar apenas contratos de número inteiro como 1, 2, 3 e assim por diante, mas não em frações. What is options expiry People buy CALL option when they are bullish i. e. they anticipate that price of the underlying stock will move up. Letrsquos entender usando um exemplo. Suponha, todayrsquos data é 1-MAY-2008 e você compra uma opção de chamada de confiança (strike2500, maturidade junho 2008) Rs. 50 por contrato quando o estoque da RELIANCE estava começando negociado em 2400. Letrsquos vê o que acontece após a expiração das opções. Caso I. Reliance preço das ações maior do que o preço de exercício. Reliance negociação de ações em 2600 no dia de expiração cut-off tempo Lucro líquido (preço atual ndash strike preço) - premium (2600 ndash 2500) -50 Rs. 50 por contrato Caso II. Reliance stock price less than strike price (2500) on expiry day cut-off time Net loss Premium paid Rs. 50 por contrato Então, quando você compra uma opção de CALL você tem potencial de lucro ilimitado, mas risco limitado ou desvantagem. Como posso me beneficiar da compra de opção de compra Pessoas comprar PUT opção quando eles são bearish i. e eles antecipam que o preço do estoque subjacente vai para baixo. Letrsquos entender usando um exemplo. Suppose, todayrsquos date is 1-MAY-2008 and you buy a Reliance PUT option (strike2500, maturity June 2008) Rs. 50 per contract when RELIANCE stock was TRADING at 2600. Letrsquos see what happens after options expiration. Caso I. Reliance estoque preço é menor do que o preço de exercício. Reliance negociação em 2400 no dia de expiração cut-off time Lucro Líquido (Preço de Exercício ndash Preço Corrente) ndash premium 2500 ndash 2400 ndash 50 50 Case II. Reliance preço das ações gt strike price (2500) no dia de expiração cut-off time Perda líquida Premium pago Rs 50 por contrato Então, quando você compra uma opção PUT você tem potencial de lucro ilimitado, mas risco limitado ou desvantagem. Como posso beneficiar da venda de uma opção de compra Esta é uma estratégia de baixa. Tem perda ilimitada e potencial de lucro limitado. Opções de venda não é recomendado para os comerciantes de nível iniciante. Letrsquos understand it using an example. Suppose you want to SELL NIFTY call option (strike5000 expiration June 2008) on 1-MAY-2008 at 50 Rs per contract and NIFTY was trading at 4900 at that time. Quando você recebe um comprador para este contrato você recebe Rs. 50 por contrato e são creditados em sua conta. Vamos ver o que acontece após a expiração das opções. Caso I. Preço NIFTY Preço de exercício no dia de expiração Tempo de corte Lucro Líquido 50 (Prêmio creditado em sua conta quando a operação foi executada) Caso II. NIFTY preço gt preço de exercício no dia de expiração tempo de corte Net STRIKE preço ndash Nifty cut-off PRICE PREMIUM Exemplo. Se NIFTY preço de corte 5025 61664 Net 5000 ndash 5025 50 Rs. 25 por contrato (Lucro) Se NIFTY preço de corte 5100 61664 Net 5000 ndash 5100 50 Rs. -50 per contract (Loss) How can I benefit from selling put option This is a bullish strategy. Tem perda ilimitada e potencial de lucro limitado. Opções de venda não é recomendado para os comerciantes de nível iniciante. Letrsquos understand it using an example. Apoio você VENDE uma opção NIFTY PUT (strike5000, expiração junho 2008) em 1-MAY-2008 em 50 Rs por contrato quando NIFTY estava negociando em 5050. Quando você começa um comprador para este contrato você recebe Rs. 50 por contrato e são creditados em sua conta. Vamos ver o que acontece após a expiração das opções. Preço NIFTY Preço de exercício gt no dia de vencimento Tempo de corte Lucro Líquido 50 (Prêmio creditado em sua conta quando a operação foi executada) Caso II. Preço NIFTY Preço de exercício no dia de expiração Perda. STRIKE ndash Nifty preço de corte - PREMIUM Exemplo. Se o preço de corte NIFTY 4950, Perda 5000 ndash 4900 - 50 50 (PERDA) Se o preço de corte Nifty 4975, Perda 5000 ndash 4975 - 50 -25 (LUCRO) O activo subjacente coberto por opções de índice não é acções de uma empresa , Mas sim, um valor de Rupee subjacente igual ao nível de índice multiplicado por tamanho de Lote. A quantia de dinheiro recebida no momento do exercício ou expiração depende do valor de liquidação do índice em comparação com o preço de exercício da opção de índice. Na Índia, as opções de índice têm estilo de exercício EUROPEU e as opções de ações são estilo de exercício AMERICANO. Para mais detalhes consulte a pergunta sobre a diferença entre os estilos de exercício AMERICANO ampérica. For questions regarding option exercise amp exercise styles please refer OPTION EXERCISE section. Como posso saber se uma opção em particular é estilo americano ou estilo europeu Refer nseindia. Na seção FampO você pode ver as informações do contrato. Se o tipo da opção é CE significa a opção do estilo europeu da CAIXA, CA significa a opção do estilo do CALL americano, o PE significa a opção do estilo do europeu PUT, PA significa a opção do estilo do PUT americano. Are both American style and European style options available for trading in Indian markets A call option is out-of-money when its strike price is above the current market price of the underlier (stock). For example, if you bought a 5000 NIFTY CALL OPTION and NIFTY is trading at 4900 the call option is out of money. A Put option is out-of-money when its strike price is below the current market price of the underlier (stock). For example, if you bought a 5000 NIFTY PUT OPTION and NIFTY is trading at 5100 the put option is in-the-money. O valor intrínseco pode ser definido como o valor pelo qual o preço de exercício de uma opção está dentro do dinheiro. Algumas pessoas vêem isso como o valor que qualquer opção teria se fosse exercido hoje Opções de chamada, valor intrínseco Preço atual de ações ndash Preço de greve para opções de venda, valor intrínseco Preço de exercício - preço atual da ação Observe o valor intrínseco não pode ter valor negativo assim Valor intrínseco mínimo é 0 para uma opção Qual é o valor de tempo da opção Valor de tempo Valor de opção - Valor intrínseco Vamos dar um exemplo: Se estoque XYZ está negociando em Rs 105 ea opção de compra XYZ 100 está negociando em Rs 7, valor intrínseco 105 Ndash 100 5 Valor de Tempo 7 ndash 5 2 Então, diríamos que esta opção tem valor de tempo Rs 2 Pessoas diferentes vê-lo de maneira diferente. Generalizá-lo pode não ser uma boa idéia. Muitas pessoas interpretam o interesse aberto conforme descrito abaixo: A ascensão ou queda no interesse aberto pode ser interpretada como um indicador das expectativas futuras do mercado. Um crescente número de interesse aberto indica que a tendência atual deverá continuar. If the open interest number is stagnant, then it may suggest that the market is in a cautious mode. If Open interest starts declining, then the market suggests a trend reversal mood. Em um mercado em ascensão, declínio contínuo de interesse aberto indica uma expectativa de movimento descendente. Similarly, in a falling market, the decline of open interest indicates that the market expects an upward trend. Qual é a diferença entre o volume eo interesse aberto O volume é o número de contratos de um contrato de opção específico que foram negociados em um determinado dia, semelhante ao que significa o número de ações negociadas em um determinado estoque em um determinado dia. O interesse aberto é o número de contratos de opção para uma determinada ação a um preço de exercício específico e uma data de vencimento específica que estavam abertos no fechamento da negociação no dia de negociação anterior. Enquanto alguns comerciantes olhar para esta informação como uma indicação de liquidez de uma determinada opção ou cadeia de opções, um indicador mais confiável pode ser o aperto do spread bid / ask. Um equívoco comum é que o interesse aberto é a mesma coisa que o volume de opções e negociações de futuros. This is not correct, as demonstrated in the following example SEBI regulation says that if the value of the declared dividend is more than 10 of the spot price of the underlyer stock on the dividend announcement day then the strike price of the stock options are refuced by the dividend amount. Se o dividendo decalred for inferior a 10, então não há ajuste para o dividendo pela troca. Neste caso, o mercado ajusta o preço das opções considerando o anúncio de dividendos. What will happen if I hold an stock option and a decision is taken to remove that stock from Futures and options category All active contracts will continue to exist until the last day (as declared). Depois que não mais contratos sobre este estoque estará disponível para negociação. Se você estiver segurando tal opção, sua posição será exercida e liquidada no último dia. É sempre aconselhável verificar com seu corretor sobre tais anúncios. Os spreads das opções são os blocos básicos de muitas estratégias de negociação de opções. Uma posição de spread é registrada comprando e vendendo igual número de opções da mesma classe no mesmo título subjacente, mas com diferentes preços de exercício ou datas de vencimento. Refer our StrategyFinder tool to see real tradable strategies which also includes spreads. Can an individual person be both long and short the exact same option at the same time If you do it from the same trading account it will offset each other. If you do it from different accounts then you will have a flat position from economic perspective. There is no visible advantage in doing so. Se Delta é visto como o lsquospeedrsquo do movimento de preço da opção em relação à opção subjacente então Gamma pode ser visto como a aceleração. Basicamente, Gamma mede o valor pelo qual delta muda para uma mudança de 1 ponto no preço da ação. Por exemplo, se Gamma de uma opção é 0,5, isso significa teoricamente que com um movimento de preço de 1 ponto subjacente do delta se moverá 0,5. Chamadas longas e puts longas têm gama positiva, enquanto que as chamadas curtas e curtas têm gama negativa. O que é uma opção VEGA Vega pode ser interpretada como o valor pelo qual o preço de uma opção irá mudar com 1 mudança na volatilidade implícita do subjacente. Um cenário comum quando a opção Vega muda é quando há um grande movimento no preço subjacente. Chamadas longas e longas coloca ambos têm vega positiva onde, como chamadas curtas e curto coloca sempre terá Vega negativo. O que é uma opção THETA A opção theta pode ser interpretada como uma alteração no preço da opção com uma diminuição de um dia na vida remanescente da opção. Colocar é simplesmente é uma medida de tempo decaimento. Note that longer the life of an option, the higher will be the premium and vice versa. A cada dia que passa, o valor da opção diminui (considerando todos os fatores iguais). What is theoretical value of an option When you want to buy an option you probably want to know what is the fair value of the option is and what should be the fair price of an option, whether the option is under-valued, over valued or rightly valued. Você pode obter respostas para essas perguntas, calculando o valor teórico de uma opção. There are many mathematical models and formulas available which can be used. What are Binomial and Black-holes equations
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